有不良记录的控股股东及上市公司提出融资等申请将被否定针对辖区上市公司目前在治理运作方面尚存在的问题，深圳证监局近日召开“2004年度深圳上市公司治理规范工作会议”，亮出多个遏制上市公司不规范行为的“杀手锏”。

历数四大问题据深圳证监局局长张云东介绍，深圳上市公司目前在治理运作方面尚存在的问题表现在四个方面。

首先是公司治理方面存在的问题。如大股东及其他关联方占用上市公司资金的问题；一些公司仍存在违规担保情况；诚信意识差等。

其次是信息披露方面存在的问题。如仍有少数公司在重大事项上进行误导性陈述等。

再次是募集资金使用存在的问题。如募集资金使用进度与计划不符，募集资金有闲置情况；有关募集资金使用的信息披露不充分等。

最后是财务管理和会计处理方面存在的问题。

开出八项监管要求深圳证监局针对深圳上市公司治理运作中存在的问题，提出八项监管要求：一是积极解决大股东占用资金和违规担保。严禁出现新的违规占用上市公司资金和违规担保等损害侵占上市公司利益的行为，对老的资金占用和违规担保必须按照证监会和证管办的要求予以解决。对拒不履行还款义务、违反还款承诺的大股东及其他关联方，上市公司应当通过民事诉讼途径寻求解决。二是积极解决产权代表报告制度问题。三是高度重视公司章程的修订和执行，严格按章办事。四是维护股东大会权威，保障股东大会权力充分行使。五是加强董事会自身建设，依法规范运作。六是上市公司董事（包括独立董事）要诚信守法、勤勉尽责。对于甘做摆设的董事，将采取相应监管措施。七是严格遵守信息披露制度，提高信息披露质量。八是严格执行会计规范，严禁利用会计规范的不确定性*纵公司利润。

抛出四个“杀手锏”

张云东在会上表示，从这次会议以后，深圳证监局不再准备和少数不规范的企业“捉迷藏”了。他强调，从2005年开始，除继续对违法违规行为坚决立案稽查外，对于2004年后新发生的占用上市公司资金和违规担保，公司章程不规范和执行不严格，股东大会、董事会运作不规范和董事不勤勉尽责，虚假承诺，违规关联交易，不严格遵守信息披露制度，继续执行上市公司产权代表报告制度，不严格执行会计规范*纵利润等等不规范行为，一旦发现，将不再给承诺改正的机会。

据介绍，深圳证监局的具体措施包括四个方面：一是对于所有不规范行为强制专项披露，披露该行为的因由背景、详细内容、全部过程、对中小投资者利益的影响和对公司损益的影响等。二是通报批评。三是健全上市公司、高级管理人员及控股股东诚信档案，建立上市公司高级管理人员污点登记手册，并根据诚信分类情况，对上市公司采取不同的监管频率和监管力度；对于有污点记录的高管人员，将对其采取相应的措施；对有不诚信记录的控股股东将在证券市场上对其采取限制性措施。四是对于凡是在诚信档案中有不良记录的控股股东及上市公司提出的融资、重组或其他申请事项，深圳证监局将以治理结构不完善和诚信记录不良为由，一律出具否定意见，并不接受任何改正承诺，让公司和当事人承担违规后果。

深交所出台六大监管举措会上，深交所副总经理黄铁军表示，深交所将按照证监会的统一部署和总体安排，努力做好对上市公司的引导、监管和服务。

据介绍，深交所的主要思路包括：

一是出台具体措施健全以董事会为核心的公司治理结构。明年将在上市公司中推行内部审计委员会制度。

二是加强对独立董事任职资格的审查，把好独立董事入门关。

三是不断完善诚信档案系统，提高董事诚信意识。

四是通过制定《上市公司董事行为指引》、《上市公司独立董事行为规范》，指导和规范上市公司董事行为。

五是配合网上投票制度的推出，作好投资者权益保护的配套和指导工作。

六是明年适当时候推出上市公司治理评价体系和公司治理指数。

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