发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监公司字[2000]43号
各上市公司:
为规范上市公司向社会公开募集股份的行为,我会制定了《上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式(试行)》,现予以发布,请遵照执行。
一、发行申请材料的纸张、封面及份数
(一)纸张 a4纸张规格
(二)封面
1、标有“上市公司向社会公开募集股份申请材料”字样;
2、发行人名称;
材料侧面须标注公司名称,正本需注明。
(三)份数
申请材料首次报送三份,其中一份为原件。提交发行审核委员会(以下简称“发审会”)审核之前,补报九份材料。发审会通过后,除原件留中国证券监督管理委员会存档外,其余申请材料退发行人。
二、向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)申请材料目录
第一章
发行人公募增发的申请
1-1发行人公募增发的申请
1-2主承销商对发行人申请公募增发的推荐意见
第二章
有关本次发行的授权文件
2-1董事会决议公告及股东大会通知公告(公告复印件)
2-2股东大会决议
2-3股东大会的决议公告(公告复印件)
2-4发行人最近一次股份变动公告(公告复印件)
2-5发行人营业执照(复印件)
第三章
招股文件
3-1招股意向书
3-2发行公告
3-3发行方案
第四章
有关本次募集资金运用的文件
4-1有全体董事签字的募集资金运用可行性分析
4-2政府有关部门同意投资立项(包括固定资产、技改项目等)的批准文件
4-3资产评估报告和/或审计报告(涉及收购资产或股权)
注:4-2为参考文件
第五章
发行申请材料的附件
5-1发行人最近三年经审计的财务报告(在下半年申报发行申请材料的,应附上经审计的当年中期财务报告)
5-2经注册会计师审核的盈利预测报告(如有)
5-3法律意见书
5-4会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
5-5全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明
5-6主承销商尽职调查报告
5-7承销协议
5-8发行人承诺函
5-9主承销商承诺函
5-10注册会计师对发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行评价的管理建议书
5-11一年来信息披露情况简介
5-12近一年股价走势
5-13验证笔录
5-14各中介机构及签字人员的证券从业资格证书注:
1、每一页的页码必须与目录中的页码相符
2、页码标注的举例说明
例如:第四章4—1的页码标注应为:4—1—1,4—1—2,4—1—3,……4—1—n。
中国证券监督管理委员会
二○○○年四月三十日
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