【内容提要】目前，由美国金融危机引发的全球经济衰退仍在蔓延，对我国经济的负面影响日益显现。一些新兴的民营企业，由于自身规模较小、盈利模式不稳定、融资渠道受阻，正成为金融危机中受影响最大的企业群体。而与此同时，这些中小企业获得信贷等间接融资支持的难度依然很大。因此，从长期来看，必须通过发展多层次资本市场，特别是创业板市场，才能真正解决科技型中小企业融资难的问题。值得注意的是，企业在创业板市场上市的整个过程中，合理计划和安排上市日程是上市准备的一个重要方面。因为上市准备工作涉及方方面面，十分复杂，耗时较多。因此，应当合理计划和安排上市日程，最好将上市准备工作分解成若干个连续的阶段，以保证上市准备工作始终按计划进行，并最终完成创业板上市。本文主要就民营企业在创业板市场上市前须做的准备工作作了一些论述、探讨，在此基础上得出如下结论：太原市民营企业要想进入上市资源储备库进而在创业板上市，做好上市前的各项准备工作无疑是最为关键的。

【关键词】民营企业 创业板 上市 准备

胡锦涛总书记在党的十七大报告中明确提出的“优化资本市场结构，多渠道提高直接融资的比重”和党中央提出的关于“大力发展资本市场”的战略方针，为我国资本市场的发展指明了方向，也为我们利用资本市场实现经济腾飞指明了方向。十年磨一剑，有着“中国纳斯达克(nasdaq)”之称的创业板市场“呼之欲出”，将真正开启中国民营企业上市的大门，众多中小企业已开始摩拳擦掌，正筹划在创业板上市。

一、创业板市场的概念及功能

什么是创业板市场呢?创业板市场又称二板市场，即第二股票交易市场，是指主板之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。它与传统主板市场在上市资源、上市条件、交易方式和监管手段等方面有显著差别。创业板聚拢的是具有高成长性的中小型企业，特别是高科技企业(支持上市的企业类型具体包括：“五新三高”即新经济、新技术、新材料、新能源、新服务、高技术、高成长、高增值类企业)。其特有功能是风险投资基金(创业资本)的退出机制，创业板市场的发展可以为中小企业的发展提供良好的融资环境，打破当前中国金融体系中“中小企业融资难”的制度性障碍，从而激活一大片产业集群。

二、创业板上市的基本程序

民营企业创业板上市是一项繁琐而又庞杂的系统工程，涉及环节众多。对于中小企业而言，不管是从公司股权结构，还是法人治理结构到财务制度的整合，使之符合上市要求，至少需要半年以上的时间。一般地讲，企业创业板上市需要经历三个步骤：一是上市前的准备，二是上市申请，三是上市发行。其中上市前的准备工作是很重要的。有句话说得好，“机会只留给那些有准备的人”，因此，立志到内地创业板上市的民营企业应及早作划筹，高瞻远瞩，冷静分析自身的条件及现状，权衡利弊，合理规划，选择企业成长的适当时机，以最经济有效的形式到公开市场募集资金，把企业做强做大。值得一提的是，投资有发展潜力的项目，尤其是符合上市要求的项目(创新型与科技型)，更容易赢得资本市场的青睐。

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